Raportul național de evaluare a riscurilor în domeniul spălării banilor și finanțării terorismului pentru anii 2018-2020
În scopul executării prevederilor Legii nr. 308/2017 cu privire la prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului și a Hotărîrii Parlamentului nr. 239/2020 pentru aprobarea Strategiei naţionale în domeniu pentru anii 2020 – 2025 a fost aprobat Raportul național de evaluare ariscurilor de spălare de bani și finanțare a terorismului.
Conform acestui raport (a se vedea paginile 137-139), nivel general de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului asociate activității de avocat a fost stabilit drept unul mediu-înalt.
Conform raportului în cauză, în perioada evaluată au fost identificate anumite deficiențe sectoriale AML, și anume:
1. lipsa unei abordări adaptate domeniului avocaturii în vederea reglementării și controlului executării prevederilor legale privind identificarea persoanelor expuse politic, beneficiarilor efectivi, implementarea programelor proprii de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului;
2. neidentificarea şi neraportarea tranzacţiilor suspecte;
3. dificultăţi în vederea identificării sursei mijloacelor financiare aferente tranzacţiilor.
În acest context, pe parcursul anului 2021 și 2022 au fost întreprinse mai multe acțiuni, printre care aprobarea Îndrumarului metodologic privind obligațiile generale ale avocaților în domeniul AML și a modelelor de acte în domeniul AML, a fost coorodonat cu SPCSB și publicat Comunicatulul privind obligațiile avocaților în domeniul AML, inclusiv în ceea ce privește transmiterea Fișei de conformitate și a fost efectuată supravegherea entităților raportoare în domeniul respectării legislației AML.